各有關單位：

為引導社會各類資本投向科技類早、中期項目，促進長沙市科技成果轉化，我市設立了長沙市科技成果轉化基金（以下簡稱“母基金”）。根據《長沙市科技成果轉化基金管理辦法》（長科發〔2021〕24號）、《長沙市科技成果轉化基金子基金設立原則》(長科發〔2021〕25號），現擬征集設立長沙市科技成果轉化基金子基金，發布申報指南如下：

一、母基金合作模式

基金管理委員會是母基金運行的決策機構，由管委會辦公室負責日常工作，母基金不設獨立法人，以名義基金形式委托由長沙市投資控股有限公司管理，并履行名義出資人和投后管理義務。

(一)母基金主要采取與專業管理機構及其他社會資本合作，參股設立子基金的方式進行投資，子基金的組織形式根據實際情況，可采用有限合作制，母基金以有限合伙人（LP）身份出資參股子基金。

(二)母基金按支持方向不同，對子基金出資一定比例，母基金（含長沙市各級財政出資但不包括園區平臺公司或國有企業自有資金出資額）在子基金中的出資中，原則上不得超過子基金總規模的 50%。

(三)各區縣（市）、各園區、行業主管部門、基金管理機構等向管委會辦公室提出設立子基金申請時，應至少已募集到擬設立子基金總規模中除長沙市科技成果轉化基金和國家、省級政府性出資部分以外的80%的資金，并提供擬出資人的出資承諾函等材料。

（四）母基金對子基金的每期出資款均是在其他出資人當期出資全部實繳完成后才實施繳付。

二、重點支持方向和投資要求

（一）子基金為股權投資基金，重點投資長株潭內種子期、初創期科技型企業科技型企業，尤其是長株潭重點發展的電子信息、生物與新醫藥、航空航天、新材料、高技術服務、新能源與節能、資源與環境、先進制造與自動化等高新技術產業、戰略新興產業內從事技術產品研究、開發、生產等科技型企業。

（二）子基金投資于長株潭內科技型企業的投資總額不低于母基金在子基金出資規模的 1.5 倍。長株潭外科技型企業獲得子基金投資后在長株潭投資設立新的科技型企業的，該新設企業在長株潭內有實際經營及納稅且子基金所投資企業在該新設的科技型企業中的出資不低于子基金對該企業的投資，子基金的投資額可統計為投資長株潭內資金額。

（三）投資于種子期、初創期科技型企業的投資總額不低于母基金在子基金出資規模的 1倍，種子期、初創期科技型企業應同時滿足以下條件：接受投資時企業設立時間不超過 5 年(生物醫藥領域企業設立時間可放寬至不超過 10 年)，企業設立時間以營業執照上的時間為準；接受投資時企業最近年度的年營業收入不超過人民幣 5000 萬元；主要在長株潭重點發展的電子信息、生物與新醫藥、航空航天、新材料、高技術服務、新能源與節能、資源與環境、先進制造與自動化等高新技術產業、戰略性新興產業領域內，從事技術產品研究、開發、生產等科技型企業。

三、申報條件

（一）申報基金管理人的機構須符合以下條件：

1.基金管理人已依法完成注冊登記手續。基金管理人成立時間滿1年，符合證監會頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》（中國證監令105號）、《創業投資企業管理暫行辦法》（國家發改委等十部委令第39號）相關規定，已在中國證券投資基金業協會完成備案手續；

2.基金管理人實繳資本不低于1000萬元人民幣（均為貨幣出資），且其實繳資本或凈資產不低于其在基金中的認繳出資額，且其過往基金管理規模在人民幣1億元以上；

3.有完善的投資基金管理制度，管理運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制，有健全的內部財務管理制度，且最近3年不存在重大違法違規行為；

4.為基金配備不少于3名具備5年以上投資或相關業務經驗的專職高級管理人員，且其董事、監事、高級管理人員及其他從業人員在最近三年無重大違法行為，且高級管理人員經營管理業績和口碑良好，保持基金管理團隊穩定，如果基金主要管理團隊成員發生半數以上變更，及時書面報告全體合伙人并取得全體合伙人的同意，否則基金應停止新的項目投資，提前進入解散和清算程序；

5.自身或持有30%以上股份的主要股東至少具備3個（含）以上成功的股權投資案例；

6.基金管理團隊關鍵人原則上在基金運作期間不得中途退出，如關鍵人變動，須經合伙人大會或股東會表決通過；

7.符合法律法規規定的其他條件。

（二）子基金必須注冊在長沙，鼓勵子基金管理人設立在長沙，在采用有限合伙制形式下，基金管理人為子基金的普通合伙人(GP)。基金管理人出資額不低于基金總規模的1%，基金總規模超過20億元的可適當降低比例。

四、子基金的管理要求

（一）子基金采取市場化機制運作，由子基金管理機構依據合伙協議（或公司章程）等相關約定進行投資決策。母基金管理公司委派1名觀察員列席投資決策委員會，觀察員不對投資項目做技術性判斷，行使合規性檢查的權力，并在母基金對子基金的出資比例超過40%時，有權派出代表進入子基金的投資決策委員會；

（二）子基金擬投資項目提交其投資決策委員會前，由母基金受托管理機構對項目進行合規性審查，對違法、違規、偏離政策導向和違反合伙協議的事項，母基金受托管理機構具有一票否決權，未能通過合規性審查的項目不得提交投資決策委員會審議;

（三）托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協議，按照協議約定對子基金托管專戶進行管理。子基金托管銀行在劃轉資金時，應當與母基金受托管理機構進行核驗，核驗無誤后方可執行劃款指令。

（四）子基金管理機構應在公示確認無異議后 6 個月內完成設立任務，子基金完成首期實際出資后6個月內啟動并落實首批投資。

五、主管部門聯系方式

市科技局科技金融處：何靜、孔騰銳，88667601

六、申報材料的提交與受理

（一）符合條件且有意向的單位請按照長沙市科技成果轉化基金申報材料規定的內容提交書面申報材料(申報模板詳見附件)。

（二）申報機構按照附件要求依序撰寫申報材料，分別列出目錄并附證明材料，按照A4紙張格式裝訂成冊。全套紙質的申報材料須加蓋騎縫章，封面由法定代表人簽字并加蓋單位公章。已加蓋單位公章和蓋騎縫章的全套紙質申報資料須左側膠裝，外包裝上須注明“不準提前啟封”字樣。

（三）申報材料報送至長沙市投資控股有限公司。地址：湖南省長沙市岳麓區觀沙嶺街道濱江景觀道6號展示中心;郵編：410000;聯系人：秦志紅（電話13548569264）。報送書面申報材料的同時，請一并將1套電子版材料發送至電子郵箱：cxt2019@163.com，電子版材料與紙質版材料須保持一致。

七、其他事項

(一)申報機構應當據實報送有關材料，對于以虛假材料取得子基金管理人資格的，將取消其申報資格，并列入合作黑名單，同時采取包括但不限于記入科研誠信嚴重失信行為數據庫、向社會公開不良行為以及移交相關部門處理等措施。

(二)申報材料不予退回。

附件：

1.《長沙市科技成果轉化基金管理辦法》（長科發〔2021〕24號)

2.《長沙市科技成果轉化基金子基金設立原則》(長科發〔2021〕25號)

3.《長沙市科技成果轉化基金子基金管理機構申報資料填寫模板》

長沙市科學技術局

2021年10月28日

綱維澤信知識產權一直致力于解決客戶知識產權問題，為客戶提供有關商標注冊、專利申請、版權登記、項目申報等一站式知識產權服務，歡迎點擊在線咨詢專業顧問或者撥打咨詢熱線0731-85126486。

【澤信官網】長沙高新技術企業_長沙專利申請_科技項目申報_高新技術企業認定_知識產權貫標一站式知識產權服務平臺。（綱維澤信，澤信商標、綱維澤信知識產權，長沙商標注冊，長沙專利申請，湖南商標注冊，湖南專利申請,長沙高企認定，湖南著名商標申請，高新技術企業認定）